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澳门葡京88807.com会员自律公约

时间:2014-05-08?   
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第一条 为规范澳门葡京88807.com(以下简称协会)会员单位市场行为,增强诚信守法、共同发展意识,维护合理有序、公平竞争的市场环境,促进中国债券市场稳定、健康发展,根据《澳门葡京88807.com章程》,协会会员单位共同协商制定本公约,并承诺共同遵守。

第二条 严格遵守国家有关国债和地方政府债券(以下简称地方债)的法律、法规和规章;遵守国债和地方债管理政策、制度;遵守《澳门葡京88807.com章程》、本自律公约和其他有关规定,自觉维护国债和地方债信誉、国债和地方债市场秩序。

第三条 建立健全法人治理结构和内控机制,加强对国债和地方债从业人员的管理和培训,提高从业人员业务能力和职业道德水准。

第四条 记账式国债承销团成员和地方债承销团成员应当认真履行相关义务,积极开展国债和地方债投标、分销。严格遵守国债和地方债招标规则,按时、足额缴纳国债和地方债发行款。严禁各类干扰国债和地方债发行工作的违规行为。

第五条 储蓄国债承销团成员应当认真履行储蓄国债代销义务,严格遵守储蓄国债代销、兑付等相关规定,按时、足额缴纳国债发行款,及时兑付到期储蓄国债,根据投资者要求认真办理储蓄国债提前兑付、质押等业务。严禁超发、违规持有、违规销售以及延期兑付储蓄国债等现象,切实保护投资者权益。

第六条 严格遵守国债和地方债交易规则,坚持公开、公平、公正和诚实、信用原则,积极开展国债和地方债交易和国债做市业务。严禁从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为;严禁破坏行业声誉、损害会员共同利益的行为。

第七条 国债和地方债市场中介机构应进一步提高服务质量和服务效率,努力改善市场基础设施,促进国债和地方债市场稳定、健康发展。

第八条 协会负责本公约的执行工作,倡导会员间团结协作、相互交流、监督自律、共同发展。

第九条 协会接受反映国债、地方债发行、交易中的不诚信行为和举报市场中不法行为,并负责调查处理。

第十条 对违反本公约的,协会将视情节轻重给予口头或书面警告、会员内部通报批评、公开谴责等处理。

第十一条 国债、地方债承销团成员违反上述规定致使行业利益受损的,除按照第十条处理外,协会还可将其违法、违约情况向主管部门报告,并按照有关规定提出其它处罚建议。

第十二条 本公约由协会理事会制定或修改,经会员大会审议通过后实施。

第十三条 本公约由协会理事会负责解释。

第十四条 本公约自协会会员大会表决通过之日起实施。

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