澳门葡京88807.com

您的位置 : 首页 > 澳门葡京88807.com > 国债管理

中央结算公司关于银行间债券市场国债预发行有关事宜的通知

时间:2018-12-12?   
【字体:

中债字〔2018〕161号

相关市场参与机构:

为规范银行间债券市场国债预发行业务,维护市场秩序,保护市场投资者的合法权益,根据《全国银行间债券市场债券预发行业务管理办法》(中国人民银行公告[2014]第29号)、《财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于开展国债预发行试点的通知》(财库[2013]28号)等规定,中央国债登记结算有限责任公司(以下称“中央结算公司”)《债券预发行业务结算规则》(中债字[2016]153号)等制度,现就国债预发行有关事宜通知如下:

一、预发行业务前准备

国债预发行业务的参与机构在业务开始前,应根据相关业务规则向中央结算公司提交准备材料,开通业务资格。

二、预发行履约担保

(一)履约担保品范围。国债预发行业务实行履约担保制度,履约担保品包括保证金与保证券。保证券应使用国债、地方政府债券、央行票据、开发性金融机构及政策性银行债券等。

二)履约担保方式。业务双方可选择由第三方提供的履约担保集中管理服务或选择双边自行履约担保。

业务双方选择中央结算公司提供履约担保集中管理服务的,应当遵循本通知及中央结算公司的相关业务规则进行履约担保。

业务双方选择双边自行履约担保的,需向中央结算公司提交保证券的履约担保信息或保证金的履约担保证明。

(三)履约保证金计算。若业务双方采用保证金的,履约保证金=交易标的债券券面总额×履约担保率。

(四)履约担保率。最低履约担保率见下表,如有调整,另行向市场通知。履约担保率按期限制定不同标准,交易双方约定的履约担保率不得低于该标准。

(五)保证券标准折算率。若业务双方采用中央结算公司托管债券做保证券的,标准折算率见下表,如有调整,另行向市场通知。其中折算率是指按照债券面值进行保证券折算的比例,∑(保证券券面总额×该债券折算率)≧交易标的债券券面总额×最低履约担保率。

三、预发行交易后处理

(一)招标发行。国债招标发行统一由中央结算公司提供技术支持。预发行标的债券招标发行结束后,中央结算公司根据招投标结果自动将承销额度计入承销商的债券账户相应科目。

(二)结算方式。国债预发行应采用实物结算方式。中央结算公司于结算日按照DVP结算方式办理债券过户与资金收付。国债预发行结算日日终,若付券方不能足额交付债券、或付款方不能足额支付相关资金,即构成违约。国债预发行的违约处置参照相关业务规则处理。


预发行业务联系电话:010-88170757/0492

履约担保联系电话:021-60813314/3320

附件:《中央国债登记结算有限责任公司国债预发行业务指引》



中央国债登记结算有限责任公司

2018年12月07日

协会简介

协会领导

协会章程

协会结构